中信建投证券股份有限公司

         关于北京金房暖通节能技术股份有限公司

(资料图)

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司              被保荐公司简称：金房节能

保荐代表人姓名：徐兴文                      联系电话：010-6560 8280

保荐代表人姓名：宋双喜                      联系电话：010-8513 0265

现场检查人员姓名：宋双喜、徐兴文、孙贺

现场检查对应期间：□上半年             ☑下半年

现场检查时间：2022 年 12 月 13 日

一、现场检查事项                            现场检查意见

（一）公司治理                               是     否     不适用

现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的三

会会议资料及信息披露文件；访谈高级管理人员等

                                      √

会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                                      √

认

                                      √

章、规范性文件和交易所相关业务规则履行职责

                                                      √

和信息披露义务

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行了相应程序和信息披露义务

                                      √

立

                                      √

争

（二）内部控制

现场检查手段：查阅审计委员会会议记录、内审部门提交的工作计划和报告、内

控评价报告；查阅公司内部控制制度等

                                      √

审计部门（如适用）

设立内部审计部门（如适用）

                           √

（如适用）

                           √

部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适     √

用）

一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工     √

作中发现的问题等（如适用）

                           √

与使用情况进行一次审计（如适用）

内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划      √

（如适用）

内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适     √

用）

                           √

次内部控制评价报告（如适用）

                           √

是否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表，与公司股东大

会、董事会及其专门委员会、监事会决议文件进行核实比对；访谈董事会秘书

                           √

要进展

                           √

公司信息披露管理制度的相关规定

                                 √

网站刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执

行情况

现场检查手段：查阅公司《公司章程》、《关联交易制度》等制度；与公司董事、

监事、高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通；查阅公司相关决策程序及

信息披露文件

直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制     √

度

                           √

接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

                           √

息披露义务

                                   √

披露义务

                                   √

担保债务等情形

                                   √

了相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅三方监管协议、募集资金专户明细账等资料；查阅募集资金

专项报告；访谈财务负责人

                           √

议

                           √

情形

途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施     √

地点等情形

投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金

                                   √

补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在

承诺期间进行风险投资

                               √

投资效益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅财务报告等资料；分析财务报表及重大会计事项；查阅同行

业业绩情况；访谈财务负责人

                           √

异常

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司关于承诺履行情况的公告；检查公司股东的相关承诺事

项及执行情况

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司章程、现金分红制度等制度，检查公司现金分红的执行

情况

                           √

因

                           √

大变化或者风险

                                   √

否已按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

   受新型冠状病毒疫情反复影响，上市公司募集资金投向项目进度略有滞后。

建议上市公司加快募集资金投资项目的实施进度，目前相关事项正在积极推进

中。

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京金房暖通节能技术股份

有限公司2022年定期现场检查报告》之签章页）

  保荐代表人：

           徐兴文       宋双喜

                          中信建投证券股份有限公司

                               年   月   日

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